CFi.CN讯：南华瑞富一年定开债券发起式 （基金代码：017928）公布 南华瑞富一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品2023年第三季度报告。
3.1 主要财务指标 ....................................................................................................................................................... 4
3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................................... 4
§4 管理人报告 ..................................................................................................................................................................... 5
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .............................................................................................................. 5
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................................. 6
4.3 公平交易专项说明 .............................................................................................................................................. 7
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ......................................................................................................... 7
4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................................................ 8
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .................................................................................. 8
§5 投资组合报告 ................................................................................................................................................................. 8
5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................................... 8
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................................... 8
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............................... 9
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................................ 9
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................... 9
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ............. 9 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................... 10
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................. 10
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ..................................................................................... 10
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................................. 10
5.11 投资组合报告附注 ......................................................................................................................................... 10
§6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................................. 10
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ....................................................................................................... 11
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ....................................................................................................... 11
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ..................................................................................... 11
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ................................................................................................... 11
§9 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................................................... 11
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................................................... 11
9.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................................ 12
§10 备查文件目录 ............................................................................................................................................................ 12
10.1 备查文件目录................................................................................................................................................... 12
10.2 存放地点 ............................................................................................................................................................ 12
10.3 查阅方式 ............................................................................................................................................................ 12
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2023年10月23日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年7月1日起至2023年9月30日止。
§2 基金产品概况
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............................... 9
3.1 主要财务指标 ....................................................................................................................................................... 4
3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................................... 4
§4 管理人报告 ..................................................................................................................................................................... 5
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .............................................................................................................. 5
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................................. 6
4.3 公平交易专项说明 .............................................................................................................................................. 7
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ......................................................................................................... 7
4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................................................ 8
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .................................................................................. 8
§5 投资组合报告 ................................................................................................................................................................. 8
5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................................... 8
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................................... 8
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............................... 9
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................................ 9
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................... 9
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ............. 9 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................... 10
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................. 10
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ..................................................................................... 10
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................................. 10
5.11 投资组合报告附注 ......................................................................................................................................... 10
§6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................................. 10
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ....................................................................................................... 11
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ....................................................................................................... 11
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ..................................................................................... 11
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ................................................................................................... 11
§9 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................................................... 11
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................................................... 11
9.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................................ 12
§10 备查文件目录 ............................................................................................................................................................ 12
10.1 备查文件目录................................................................................................................................................... 12
10.2 存放地点 ............................................................................................................................................................ 12
10.3 查阅方式 ............................................................................................................................................................ 12
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2023年10月23日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年7月1日起至2023年9月30日止。
§2 基金产品概况
| 基金简称 | 南华瑞富一年定开债券发起式 |
| 基金主代码 | 017928 |
| 基金运作方式 | 契约型定期开放式 |
| 基金合同生效日 | 2023年06月15日 |
| 报告期末基金份额总额 | 1,009,999,000.00份 |
| 投资目标 | 本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础 上，力争为基金份额持有人创造超越业绩比较 基准的稳定收益。 |
| 投资策略 | 1、封闭期投资策略 （1）资产配置策略；（2）债券及资产支持证 券投资策略；（3）国债期货投资策略；（4） 证券公司短期公司债券投资策略。 2、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资 限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流 动性的投资品种，减小基金净值的波动。 |
| 业绩比较基准 | 中证综合债指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金为债券型证券投资基金，预期收益和风 险水平低于股票型基金及混合型基金，高于货 |
| 币市场基金。 | |
| 基金管理人 | 南华基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 浙商银行股份有限公司 |
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
| 主要财务指标 | 报告期（2023年07月01日 - 2023年09月30日） |
| 1.本期已实现收益 | 6,003,743.85 |
| 2.本期利润 | 3,550,537.95 |
| 3.加权平均基金份额本期利润 | 0.0035 |
| 4.期末基金资产净值 | 1,014,378,939.67 |
| 5.期末基金份额净值 | 1.0043 |
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